四川北化股份首发初步询价及推介公告
http://www.288668.net 日期：2008年06月02日 来源：不详 作者：佚名
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保荐人 (主承销商)：宏源证券股份有限公司
特别提示
四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)网下发行电子平台进行，请询价对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站(www.szse.cn)公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》。
重要提示
1、四川北方硝化棉股份有限公司(以下简称“北化股份”或“发行人”)首次公开发行不超过4,950万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2008]657号文核准。北化股份的股票代码为002246，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。
2、本次发行将采用网下向询价对象询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的发行方式。其中网下发行数量不超过本次发行股数的20%，即990万股，网上发行数量为发行总量减去网下发行量。
3、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人(主承销商)宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)将根据初步询价情况直接确定发行价格。
4、宏源证券作为本次发行的保荐人(主承销商)将于2008年5月20日(T－5日)至2008年5月22日(T－3日)期间，组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推介，有意参加初步询价和推介的询价对象可以自主选择在北京、深圳或上海参加现场推介会。
初步询价由宏源证券组织并通过深交所的网下发行电子平台进行。参与本次发行的询价对象，应到深交所办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，成为网下发行电子平台的用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
5、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年5月22日(T－3日)12:00前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次网下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象相关信息(包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等)以2008年5月22日(T-3日)12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准；因询价对象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。
6、初步询价报价期间为2008年5月20日(T－5 日)至5月22日(T－3 日)。通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9:30—15:00(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)。
7、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价。
8、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人及保荐人(主承销商)中止本次发行，并另行公告相关事宜。
9、本次发行网下发行和网上发行同时进行，具体时间为：
网下发行时间：2008年5月26日(T－1日)及2008年5月27日(T日)每日9:30～15:00；网上发行时间：2008年5月27日(T日)9:30～11:30、13:00～15:00，敬请投资者关注。
10、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本次发行的一般情况，请仔细阅读2008年5月19日(T－6日)登载于巨潮网站(http://www.cninfo.com.cn)的招股意向书全文，招股意向书摘要刊登于2008年5月 19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》可于深交所网站(www.szse.cn)查询。
一、本次发行的重要日期安排
交易日
日 期
发 行 安 排
T-6日
2008年5月19日
刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》
T-5日
2008年5月20日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(深圳)
T-4日
2008年5月21日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(上海)
T-3日
2008年5月22日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(北京)
初步询价截止日(截止时间为15:00)
T-2日
2008年5月23日
确定发行价格，刊登《网上路演公告》
T-1日
2008年5月26日
刊登《初步询价结果及定价公告》、《网下网上发行公告》，网下申购起始日，网上路演
T日
2008年5月27日
网下申购截止日、网下申购缴款日(截止时间15:00)
网上发行申购日
T+1日
2008年5月28日
网上网下申购资金验资
T+2日
2008年5月29日
刊登《网上中签率公告》、《网下配售结果公告》
摇号抽签，网下申购多余款项退款
T+3日
2008年5月30日
刊登《网上中签结果公告》
网上申购资金解冻、网上申购多余款项退还
注：(1)T日为网上发行申购日；上述日期为工作日。如遇重大突发事件影响发行，保荐人(主承销商)将及时公告，修改发行日程。
(2)本次发行网下初步询价与网下申购全部通过深交所网下发行电子平台进行。如因深交所网下发行电子平台故障或非可控因素导致询价或申购工作无法正常进行时，请询价对象或配售对象及时与保荐人(主承销商)宏源证券联系。
二、初步询价和推介活动的具体安排
宏源证券作为本次发行的保荐人(主承销商)，负责组织本次发行的初步询价和推介工作。根据《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令[2006]第37号)的要求，保荐人(主承销商)将于2008年5月20日(T－5日)至2008年5月22日(T－3日)期间，在北京、上海和深圳向中国证券业协会公布的询价对象进行路演推介，通过深交所网下发行电子平台向询价对象进行初步询价，并根据初步询价报价情况直接确定发行价格。具体安排如下：
推介日期
推介时间
推介地点
地 址
2008年5月20日
( T-5日)
10:00-12:00
深圳
圣廷苑酒店
(深圳市福田区华强北路4002号)
2008年5月21日
( T-4日)
10:00-12:00
上海
紫金山大酒店
(上海市浦东新区东方路778号)
2008年5月22日
( T-3日)
10:00-12:00
北京
亚洲大酒店
(北京市工体北路新中西街8号)
注：(1)以上时间、地点如有变动，另行公告。为合理安排推介活动，有意参加本次初步询价的询价对象可与宏源证券提前联系。
(2)如对现场推介有任何疑问，欢迎垂询。
三、其他重要事项
1、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年5月22日(T－3日)12:00前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次网下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象相关信息(包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等)以2008年5月22日(T-3日)12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准；因询价对象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。
2、保荐人(主承销商)负责组织本次发行的初步询价工作，并对参与初步询价且有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息予以确认。
3、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人及主承销商将中止本次发行，并另行公告相关事宜。
4、初步询价报价期间为2008年5月20日(T－5 日)至2008年5月22日(T－3 日)。通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9:30—15:00(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)。
5、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人(主承销商)将根据初步询价情况直接确定发行价格。发行价格将在2008年5月26日(T－1日)公告的《四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及定价公告》和《四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行公告》中公布。
6、若出现以下情况，询价对象的报价将视作无效：
(1)初步询价有效报价截止时间为2008年5月22日(T-3日)15:00时(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)，超过截止时间的报价无效；
(2)本次初步询价报价区间的价格上限最高为价格下限的120%，不符合上述规定的报价将视为无效。
四、宏源证券相关联系人及联系电话
1、网下发行电子平台相关问题
联 系 人： 周欣、朱俊峰
传 真： 010—62230447
联系电话： 010—62267799转6940、6941
2、初步询价及推介相关问题
联 系 人： 李琳、孙嘉薇
传 真： 010—62230980
联系电话： 010—62267799转6938、6943
四川北方硝化棉股份有限公司
2008年5月19日
宏源证券股份有限公司
2008年5月19日
特别提示
四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)网下发行电子平台进行，请询价对象认真阅读本公告。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站(www.szse.cn)公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》。
重要提示
1、四川北方硝化棉股份有限公司(以下简称“北化股份”或“发行人”)首次公开发行不超过4,950万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2008]657号文核准。北化股份的股票代码为002246，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。
2、本次发行将采用网下向询价对象询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的发行方式。其中网下发行数量不超过本次发行股数的20%，即990万股，网上发行数量为发行总量减去网下发行量。
3、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人(主承销商)宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)将根据初步询价情况直接确定发行价格。
4、宏源证券作为本次发行的保荐人(主承销商)将于2008年5月20日(T－5日)至2008年5月22日(T－3日)期间，组织本次发行的初步询价和现场推介。只有符合《证券发行与承销管理办法》要求的询价对象方可参加路演推介，有意参加初步询价和推介的询价对象可以自主选择在北京、深圳或上海参加现场推介会。
初步询价由宏源证券组织并通过深交所的网下发行电子平台进行。参与本次发行的询价对象，应到深交所办理网下发行电子平台数字证书，与深交所签订网下发行电子平台使用协议，成为网下发行电子平台的用户后方可参与初步询价。询价对象应使用数字证书在网下发行电子平台进行操作，并对所有操作负责。
5、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年5月22日(T－3日)12:00前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次网下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象相关信息(包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等)以2008年5月22日(T-3日)12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准；因询价对象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。
6、初步询价报价期间为2008年5月20日(T－5 日)至5月22日(T－3 日)。通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9:30—15:00(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)。
7、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价。
8、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人及保荐人(主承销商)中止本次发行，并另行公告相关事宜。
9、本次发行网下发行和网上发行同时进行，具体时间为：
网下发行时间：2008年5月26日(T－1日)及2008年5月27日(T日)每日9:30～15:00；网上发行时间：2008年5月27日(T日)9:30～11:30、13:00～15:00，敬请投资者关注。
10、本公告仅对本次发行中有关初步询价的事宜进行说明，投资者欲了解本次发行的一般情况，请仔细阅读2008年5月19日(T－6日)登载于巨潮网站(http://www.cninfo.com.cn)的招股意向书全文，招股意向书摘要刊登于2008年5月 19日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和《证券日报》。《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》可于深交所网站(www.szse.cn)查询。
一、本次发行的重要日期安排
交易日
日 期
发 行 安 排
T-6日
2008年5月19日
刊登《招股意向书摘要》、《初步询价及推介公告》
T-5日
2008年5月20日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(深圳)
T-4日
2008年5月21日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(上海)
T-3日
2008年5月22日
初步询价(通过网下发行电子平台)及现场推介(北京)
初步询价截止日(截止时间为15:00)
T-2日
2008年5月23日
确定发行价格，刊登《网上路演公告》
T-1日
2008年5月26日
刊登《初步询价结果及定价公告》、《网下网上发行公告》，网下申购起始日，网上路演
T日
2008年5月27日
网下申购截止日、网下申购缴款日(截止时间15:00)
网上发行申购日
T+1日
2008年5月28日
网上网下申购资金验资
T+2日
2008年5月29日
刊登《网上中签率公告》、《网下配售结果公告》
摇号抽签，网下申购多余款项退款
T+3日
2008年5月30日
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网上申购资金解冻、网上申购多余款项退还
注：(1)T日为网上发行申购日；上述日期为工作日。如遇重大突发事件影响发行，保荐人(主承销商)将及时公告，修改发行日程。
(2)本次发行网下初步询价与网下申购全部通过深交所网下发行电子平台进行。如因深交所网下发行电子平台故障或非可控因素导致询价或申购工作无法正常进行时，请询价对象或配售对象及时与保荐人(主承销商)宏源证券联系。
二、初步询价和推介活动的具体安排
宏源证券作为本次发行的保荐人(主承销商)，负责组织本次发行的初步询价和推介工作。根据《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令[2006]第37号)的要求，保荐人(主承销商)将于2008年5月20日(T－5日)至2008年5月22日(T－3日)期间，在北京、上海和深圳向中国证券业协会公布的询价对象进行路演推介，通过深交所网下发行电子平台向询价对象进行初步询价，并根据初步询价报价情况直接确定发行价格。具体安排如下：
推介日期
推介时间
推介地点
地 址
2008年5月20日
( T-5日)
10:00-12:00
深圳
圣廷苑酒店
(深圳市福田区华强北路4002号)
2008年5月21日
( T-4日)
10:00-12:00
上海
紫金山大酒店
(上海市浦东新区东方路778号)
2008年5月22日
( T-3日)
10:00-12:00
北京
亚洲大酒店
(北京市工体北路新中西街8号)
注：(1)以上时间、地点如有变动，另行公告。为合理安排推介活动，有意参加本次初步询价的询价对象可与宏源证券提前联系。
(2)如对现场推介有任何疑问，欢迎垂询。
三、其他重要事项
1、询价对象可以自主决定是否参与初步询价。2008年5月22日(T－3日)12:00前完成在中国证券业协会登记备案工作的询价对象方可参与本次网下发行。未参与初步询价或者参与初步询价但未提供有效报价的询价对象，不得参与网下申购。参与网下申购的配售对象相关信息(包括配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等)以2008年5月22日(T-3日)12:00前在中国证券业协会登记备案的信息为准；因询价对象、配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由询价对象、配售对象自负。
2、保荐人(主承销商)负责组织本次发行的初步询价工作，并对参与初步询价且有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息予以确认。
3、初步询价结束后，如提供有效报价的询价对象不足20家，发行人及主承销商将中止本次发行，并另行公告相关事宜。
4、初步询价报价期间为2008年5月20日(T－5 日)至2008年5月22日(T－3 日)。通过网下发行电子平台报价、查询的时间为上述期间每个交易日9:30—15:00(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)。
5、本次网下发行不再进行累计投标询价，发行人和保荐人(主承销商)将根据初步询价情况直接确定发行价格。发行价格将在2008年5月26日(T－1日)公告的《四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及定价公告》和《四川北方硝化棉股份有限公司首次公开发行股票网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行公告》中公布。
6、若出现以下情况，询价对象的报价将视作无效：
(1)初步询价有效报价截止时间为2008年5月22日(T-3日)15:00时(以深圳证券交易所网下发行电子平台显示的时间为准)，超过截止时间的报价无效；
(2)本次初步询价报价区间的价格上限最高为价格下限的120%，不符合上述规定的报价将视为无效。
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1、网下发行电子平台相关问题
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